每日经济新闻

江苏证监局对于对华泰证券股份有限公司经受出具警示函监管轮番的决定

华泰证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下情形：

一是与非专科机构投资者开展场外期权往复，且在开展进程中未能灵验监测参与产物购买场外期权的占比情况；二是对于部分分支机构合规处置不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券往复、协助非专科机构投资者开展场外期权往复等未表率展业等情形。

上述情形违背了《证券公司场外期权业务处置想法》(中证协发〔2020〕104号)第二十四条第二款、第三十条,《证券公司全面风险处置表率》(中证协发〔2016〕251号)第三十条第一款,《证券期货投资者合乎性处置想法》(证监会令第202号)第三条,《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置想法》(证监会令第133号、证监会令第166号)(以下简称《合规处置想法》)第三条、第六条的规矩。左证《合规处置想法》第三十二条干系规矩，决定对你公司经受出具警示函的监管轮番。

要是对本监督处置轮番不平，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处置轮番不住手施行。

江苏证监局

2024年11月28日

（信息开始：江苏证监局）

发布于：广东省