每日经济新闻

泰山财经记者 张琴

本年年中，中证协脱手了一系列证券业“摸底”打听，其中包括投顾业务摸底、券商往返结算及东说念主力资源科罚等，加之9月底以来的一揽子增量策略落地扩充，部分券生意绩回暖，部分行业乱象也成为监管重心样貌的领域。

记者在意到，最近一周，监管部门针对券商经纪业务时时亮剑，一周之内开具的罚单已达5张，包含联储证券股份有限公司（简称“联储证券”）、财达证券、中天证券等。

当作青岛第一家全派司券商，这次联储证券因牙东说念主员展业不对规被警示。信息露出，郭某当作联储证券合肥南一环路证券营业部证券牙东说念主，存在向客户提供误导性信息的活动，安徽证监局决定对郭某收受出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。

官网露出，联储证券斥地于2001年2月，前身为众成证券，由山东、河南、湖南、沈阳、西安5家证券往返中心集合改选筹建而来，早年总部位于深圳。

2021年5月，联储证券总部从深圳迁入青岛市崂山区，成为继中泰证券后山东第二家，亦然青岛第一家全派司券商，当今设有子公司2家、分公司18家，其中包括8月份公告战栗的四川分公司，此外世界领域内设有证券营业部50家。

东说念主员组成中，经纪业务东说念主员在联储证券占比过半。字据年报，收敛2023年末，联储证券共有厚爱职工1461东说念主，其中经纪业务东说念主员902东说念主，占比61%；相较2022年，其职工总和减少近80东说念主，降幅5.12%。其中，流失率最多的是经纪业务从业东说念主员，减员94东说念主，降幅近10%。

据悉，2021年，为设立照章讨论、合规讨论理念，营造精熟的合规文化氛围，联储证券斥地“联储大学合规学院”（简称“合规学院”），据彼时媒体报说念，学院斥地之初就已上线23门课程。

据联储证券2023年ESG论说露出，斥地三年多，合规学院在旧年上传20门课程，涵盖投行、自营等多个板块，同期，联储证券连接延续线上+线下培训模式，在旧年开展了约30所在规培训。

仅仅，诸多合规科罚举措之下，联储证券仍然面对多项合规问题。

本年2月，联储证券因业务科罚、客户往返活动科罚等问题，收到深交所向其下发的警示函。其主要问题包含：存在融资融券可充抵保证金证券折算率树立违背深交所《融资融券往返扩充确定》关系强制性条目；部分证券折算率朝上法令限定的上限，见解转化历程及公告存在蔓延的问题。

在客户往返活动科罚方面，联储证券存在未完满纳入本所往返监管中向阛阓公开的重心监控证券，及时监控预警精确性、有用性不足，冗余较多，且部分较高等别预警处理不足时，部分监管函件传达不足时等问题。

功绩方面，2023年，联储证券盈利证据欠佳，全年收尾营业收入75557.23万元，同比下落24.43%；包摄于母公司统统者的净利润-16119.33万元，同比减少-454.50%。

具体到各业务条线，2023年联储证券经纪业务是唯独同比增长的业务，揽收1.43万元，同比增长25.18%；除业务板块证据欠安外，营业外开销的大幅加多也侵蚀了利润。2023年，联储证券营业外开销高达1.25亿元，着实是2022年0.64亿元的两倍。

功绩面对挑战外，降薪也成了联储证券连年来的重要词。

字据2023年年报数据，联储证券支付给职工以及为职工支付的现款为5.39亿元，相较2022年5.56亿元同比缩水3.05%。其中9名高管（含4名里面董事）论说期内计提薪酬为2229.14万元，东说念主均薪酬247万元，较2022年10位高管计提薪酬3142.97万元，东说念主均降薪近70万元。

职守裁剪：张子川|着手：