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12月2日，中信证券（600030）江苏分公司收到江苏证监局警示函。中信证券手脚行业龙头，2024年以来已屡次被监管处罚。近期一系列事件暴涌现中信证券在合规处分方面存在问题。

再收证监局警示函

12月2日晚间，江苏证监局在官网清晰对中信证券江苏分公司接受出具警示函行政监管措施决定。

江苏证监局指出，中信证券江苏分公司下辖分支机构存诸多问题。其中，中信证券镇江分公司未履行账户实名制处分等职责、职工处分不到位。另外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工处分有颓势且未实时阐发要紧事件。

对上述问题，江苏证监局认定其合规处分不到位，决定对该分公司出具警示函并记入诚信档案。

另外，11月29日发布的决定书中还提到，徐娟在中信证券镇江分公司从业时，存在对客户快乐违纪事项、未法则合规风险及未实时阐发等问题，江苏证监局也对其出具警示函并记入诚信档案。

张开剩余72%

《财中社》查找贵寓发现，当今中信证券合规总监是仲飞，于2024年8月上任。

贵寓夸耀，仲飞于2000年加入中信证券，曾在德勤司帐师事务所担任审计员，后在中信证券稽核审计部、贪图财务部、中信里昂等多个部门担任伏击职务。仲飞1998年赢得对外经济买卖大学经济学学士学位，2011年赢得香港中语大学工商处分硕士学位，2001年取得中国注册司帐师阅历。

此前，中信证券合规总监兼首席风险官为张国明，2023年薪酬达474万元。在加入中信证券之前，张国明担任过河南省高档东说念主民法院副庭长。8月28日，因张国明到龄退休，中信证券董事会决议遴聘仲飞担任公司合规总监。

合规处分还是存在问题

《财中社》梳剪发现，加上上述警示函，中信证券2024年受到监管部门接受行政监管措施的事项已达9条，比2023年报年报中夸耀条数增长28.6%。

1月5日，中信证券收到中国证监会警示函，原因是公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债风物，刊行东说念主证券刊行上市夙昔即耗损、营业利润比上年下滑50%以上。

4月30日，中信证券收到中国证监会行政处罚决定书，原因是王泽龙和洪浩炜通过繁衍品交游安排，执行参与上市公司“中核钛白”2023年非公建造行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公建造行股票扣头价之间的价差收益，变相避让限售期规定，中信中证成本为王泽龙、洪浩炜违犯甩手性规定转让股票活动制定套利决策、搭建交游架构、提供杠杆资金援手等；中信证券瞻念察客户融券计算是定增套利，相助其提供融券管事。

5月7日，中信证券及保荐代表东说念主秦国安、李天智收到中国证监会警示函，原因是公司及两名保荐代表东说念主在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司初次公建造行股票并上市流程中，未致力于遵法履行关系职责，对刊行东说念主存在里面法则轨制未有用践诺、财务司帐核算不准确等问题的核查责任不到位。

5月8日，中信证券、凌鹏、浦瑞航收到广东证监局警示函，原因是公司手脚广东泉为科技股份有限公司初次公建造行股票抓续督导机构，对二甲苯买卖业务存在核查不充分及票据审核未温情到十分的情况。

7月29日，中信证券浙江分公司收到浙江证监局警示函，原因是浙江分公司部分职工在从业时刻，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，指示客户升迁风险承受等第的活动。

8月5日，中信证券、陈健健、赵倩收到贵州证监局警示函，原因是公司保荐的贵州安达科手段源股份有限公司于2023年3月23日在北京证券交游所上市且及第的上市轮番含净利润轮番，而该公司2023年度包摄于上市公司鼓舞的扣除非平方性损益后的净利润为-6.3亿元，即上市夙昔即耗损。

9月14日，中信证券陕西分公司及刘晓收到陕西证监局警示函，原因是2023年1月刘晓在陕西分公司任客户司理时刻，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受时期的私募基金家具。

11月8日，中信证券收到深圳证券交游所监管函，原因是中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司初次公建造行股票并在创业板上市项计算保荐东说念主流程中，存在违纪活动。

发布于：北京市