每日经济新闻

12月13日，国泰君安、海通证券召开股东大会，审议国泰君安拟以刊行A股股票、H股股票面孔换股经受并吞海通证券并召募配套资金（以下简称“本次交游”）的关联22项议案。

而就在前一日晚间，两家公司均发布了对于本次交游关联内幕信息知情东说念主生意股票情况的自查答复，波及共11名关联当然东说念主、4家机构生意国泰君安和海通证券A股股票。其中，国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏均出面前生意名单上，激勉关心。

公告内容显现，韩志达、赵宏称，其所抓国泰君安的股票来源均为规章性股票激励贪图，且交游国泰君安股票活动均发生在担任国泰君安关联职务之前。在自查手艺生意国泰君安股票的活动，是基于个东说念主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次首要钞票重组无关。

同期，韩志达、赵宏均本旨在本次首要钞票重组实施罢了之前，不再生意国泰君安、海通证券股票。不存在泄露本次首要钞票重组的联系信息大约提倡他东说念主生意国泰君安、海通证券股票或阁下国泰君安、海通证券股票等结巴交游的活动。

证据《证券法》第四十条文矩，证券交游阵势、证券公司和证券登记结算机构的从业东说念主员，证券监督处罚机构的职责主说念主员以及法律、行政法例划定结巴参与股票交游的其他东说念主员，在职期大约法定限期内，不得告成大约以假名、借他东说念主时势抓有、生意股票大约其他具有股权性质的证券，也不得接纳他东说念主转圜的股票大约其他具有股权性质的证券。任何东说念主在成为前款所列东说念主员时，其原已抓有的股票大约其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

不外针对质券公司的证券从业东说念主员实施股权激励，《证券法》第四十条明确，实施股权激励贪图大约职工抓股贪图的证券公司的从业东说念主员，不错按照国务院证券监督处罚机构的划定抓有、卖出本公司股票大约其他具有股权性质的证券。

11东说念主均称生意活动与本次首要钞票重组无关

12月12日，国泰君安、海通证券均发布公告，对本次交游关联内幕信息知情东说念主生意国泰君安和海通证券A股股票的情况进行了核查，波及11名关联当然东说念主生意国泰君安和海通证券A股股票。

具体来看，除韩志达、赵宏外，还包括海通证券境外法律参谋人高伟绅讼师行参谋人讼师吕娜的妻子周洋、国泰君安法律参谋人北京市海问讼师事务所讼师孙奕的父亲孙加华、海通证券法律参谋人国浩讼师（上海）事务所讼师助理徐忆琳的父亲徐伟程、海通证券审计机构立信司帐师事务所（阑珊平日合资）审计员苏安南、海通证券审计机构立信司帐师事务所（阑珊平日合资）高档司理谭学渊的妻子李辰扬、国泰君安寥寂财务参谋人东方证券业务副总监金执翰的父亲金伟平、国泰君安职工黄文欣的父亲黄冠土以及国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华。

据悉，本次交游的内幕信息知情东说念主生意股票情况的自查手艺为国泰君安、海通证券初次清晰本次交游事项或就本次交游恳求股票停牌（孰早）前六个月至《国泰君安证券股份有限公司换股经受并吞海通证券股份有限公司并召募配套资金暨关联交游答回信（草案）》初次清晰之前一日止，即自2024年3月5日起至2024年11月21日历间。

证据公告，韩志达于2024年5月15日，卖出13.86万股国泰君安A股股票，于2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，交游国泰君安股票活动发生在其担任国泰君安副总裁之前。戒指面前，韩志达还抓有7.14万股限售股。

赵宏于2024年10月16日、17日，分歧卖出2万股、5.27万股国泰君安A股股票，于2024年10月30日起担任国泰君安总审计师，交游国泰君安股票活动发生在其担任国泰君安总审计师之前。戒指面前，赵宏还抓有32万股流畅股和20.23万股限售股。

证券从业东说念主员信息公示显现，韩志达于2012年10月登记为保荐代表东说念主，执业机构为国泰君安；赵宏于2004年6月登记为一般证券业务东说念主员，执业机构为国泰君安。

两东说念主均称，本东说念主在上述自查手艺生意国泰君安股票的活动，是基于本东说念主和家庭的资金需求而进行的操作，与本次首要钞票重组无关，不存在诈欺本次首要钞票重组的内幕信息生意国泰君安股票的情形。且自查手艺，除上述情况外，本东说念主及嫡派支属等关联东说念主员不存在其他生意国泰君安、海通证券股票的活动。在本次首要钞票重组实施罢了之前，不再生意国泰君安、海通证券股票。本旨前讲明明委果、准确、竣工，若违背上述本旨，将承担法律落幕及因此而给上市公司偏执股东变成的一切亏欠。

其余九东说念主也均示意，在上述自查手艺生意海通证券股票的活动，总共基于公开商场和个东说念主寥寂判断，熟识个东说念主投资活动，与本次首要钞票重组无关，不存在诈欺本次首要钞票重组的内幕信息进行交游的情形。

财务、法律核查主张：不组成内幕交游活动

除前述11个当然东说念主外，国泰君安、海通证券、东方证券、中银证券也均出具自查答复，说明自查手艺生意国泰君安和海通证券A股股票的情况。其中，东方证券为国泰君安的寥寂财务参谋人、中银证券为海通证券的寥寂财务参谋人。

四家机构均示意，还是制定并实践信息结巴处罚轨制，在存在利益突破的业务之间配置了结巴墙，防患内幕信息欠妥流畅。生意交游国泰君安与海通证券股票是关联部门依据自己寥寂投资探究作念出的决议，属于日常商场化活动，与本次首要钞票重组不存在关联关系，不波及诈欺内幕信息进行交游的情形。且除上述情况外，不存在其他生意国泰君安、海通证券A股股票的活动。

据东方证券、中银证券出具的寥寂财务参谋人核查主张，以及北京市海问讼师事务所、国浩讼师（上海）事务所出具的法律参谋人核查主张显现，四家机构均以为，基于本次交游的内幕信息知情东说念主核查范围及关联机构和东说念主员的自查情况，并在上述内幕信息知情东说念主出具的自查答复、关联说明与本旨以及访谈阐述信息委果、准确、竣工的前提下，上述关联机构及东说念主员在自查手艺生意国泰君安和/或海通证券A股股票的活动不组成内幕交游活动，其生意股票活动不会对本次交游组成骨子性法律阻挠。

国泰君安证券换股吸并海通证券是面前受关心度最高的一单证券业并购案。当作迄今为止中国成本商场史上界限最大的“A+H”双边商场经受并吞，这桩并购案正马不休蹄地鼓动：“十一”假期后，公告交游预案；11月21日，负责清晰交游草案，明确并吞重组诸多细节；12月13日，两家公司召开股东大会。

证据草案，国泰君安将配套召募不越过100亿元资金，其中，贪图用于并吞后公司国外化业务、交游投资业务、补充营运资金的召募资金均不越过30亿元，拟用于数字化转型诱骗的资金不越过10亿元。

招商证券非银金融首席分析师郑积沙示意，并吞完成后，新主体净钞票将位列行业首位，“投资—投研—投行”联动有望带来更多花样交叉推选，达成泉源式发展，向“具备国外竞争力和商场引颈力的一流投资银行”盘算迈进。

记者：张弛

裁剪：刘能静